Compliance nieuws

In het drieluik ‘Wat zijn de ervaringen met de leergang Certified Compliance Officer (CCO)’ delen vakgenoten hun persoonlijke indrukken. De geïnterviewden zijn betrokken bij het opleidingsprogramma dat Rabobank medewerkers biedt. In dit artikel (deel 2) delen José Oord en Dewi Mohan hun ervaringen en inzichten. Beiden werken in de 2e lijn SLM FCC (Second Line Monitoring Financial Crime Compliance) en slaagden onlangs voor het examen.

In het drieluik ‘Wat zijn de ervaringen met de leergang Certified Compliance Officer (CCO)’ delen vakgenoten hun impressies. Alle geïnterviewden zijn betrokken bij het incompanyopleidingsprogramma dat Rabobank medewerkers aanbiedt. In dit artikel (deel 1) deelt Compliance Operating Officer Lusine Shahmuradyan hoe zij de samenwerking beleeft.

Waarin onderscheidt een trusted compliance officer zich van doorsnee vakgenoten? Wat is doorslaggevend? In dit artikel geeft mr. Alexander Hindriks antwoord op de vraag hoe je een goede compliance officer wordt. Alexander is senior compliance officer en een van onze doorgewinterde compliancedocenten.

Compliance is de naleving van de regels, ook van de toezichtwet- en regelgeving. Denk aan de Wet op het financieel toezicht en in het bijzonder aan het Besluit prudentiële regels. Maar wat betekent dat in de praktijk? In dit artikel deelt prof. dr. Rob Schotsman zijn visie op de essentie van het compliancevak.

Het claimen van een niet-gestolen zonnebril, het bij een brand méér als verloren opgeven dan daadwerkelijk het geval is, of het aandikken of verzinnen van een klachtenpatroon met als doel een letselschadevergoeding te verkrijgen: het zijn allemaal vormen van verzekeringsfraude.

Iedere medewerker in de financiële dienstverlening met inhoudelijk klantcontact moet op de hoogte zijn van de relevante wijzigingen in de wetgeving. Zoals elk jaar is er op 1 januari weer veel nieuwe wet- en regelgeving van kracht geworden. We geven een beknopt overzicht.

In 2016 kwam de Europese Unie (EU) met de eerste cyberrichtlijn, de Directive on security of network and information systems (NIS). Nu, 6 jaar later, komt de EU met NIS2. Wat is het doel van NIS2? En hoe verschilt deze van de NIS-richtlijn uit 2016?

Het kabinet zet extra stappen om witwassen te voorkomen. Zo wil het kabinet onder andere het toezicht op niet-financiële instellingen zoals cryptoaanbieders, notarissen en advocaten verbeteren. Die instellingen moeten de Wwft (en ook sanctiewetgeving) beter gaan toepassen.

Het acceptatiebeleid van hypotheekaanbieders laat bij maatwerk aan duidelijkheid te wensen over en moet beter worden onderbouwd. Dat stelt de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in een sectorbrief van 25 juli 2022. Ze legt in de brief haar kritiek uit.

Vanaf 1 augustus 2022 krijgen organisaties te maken met nieuwe regels die voortvloeien uit de implementatie van de Richtlijn transparante en voorspelbare arbeidsvoorwaarden (Richtlijn (EU) 2019/1152). De nieuwe regels zijn onmiddellijk van kracht. Het hoofddoel van de nieuwe regels is het verbeteren van de bescherming van de werknemer door transparantere en beter voorspelbare arbeidsvoorwaarden. De nieuwe regels hebben ook betrekking op de verplichte scholing.