ESMA/MiFID-II opleidingen

Wanneer je voldoet aan de door DSI gestelde eisen op het gebied van deskundigheid, vaardigheden en werkervaring, dan kom je in aanmerking voor registratie in het openbare DSI-register. NIBE-SVV heeft daarvoor een compleet aanbod aan ESMA-opleidingen voor informanten en adviseurs, werkzaam in de financiële dienstverlening. Aansluitend op deze opleidingen bieden wij ook door DSI geaccrediteerde examens om te kunnen voldoen aan de vakbekwaamheidseisen die ESMA vanuit MiFID II heeft geformuleerd.

Om te bepalen welke certificering bij jou past heeft DSI een certificeringswijzer ontwikkeld.

ESMA Informeren of Adviseren – wat is het verschil?

De ESMA-Richtsnoeren (afgeleid van de MiFID II-wetgeving) maken op het gebied van vakbekwaamheid een duidelijk onderscheid tussen professionals die adviseren en informeren over beleggen. Met de opleidingen van NIBE-SVV kun je je bij DSI laten registreren voor een of meerdere van hun registers.

ESMA Informeren Beleggen

Je kunt je in het Register DSI Informeren Beleggen Retail (ESMA) laten opnemen als je informatieverstrekker bent. Je verstrekt facts & figures, maar geeft vervolgens geen advies. Als informatieverstrekker maak je geen koppeling tussen de klant en het beleggingsproduct.

ESMA Adviseren Beleggen

Er zijn twee varianten voor ESMA Adviseren Beleggen, Adviseur Standaard en Adviseur Maatwerk. Als Adviseur Standaard adviseer je een voor de cliënt passende, standaard beleggingsoplossing die geïnitieerd is door een of meer gekwalificeerde derde(n). Elke afwijking van deze beleggingsoplossing valt buiten de reikwijdte van je bevoegdheid. Dus adviezen over individuele titels zoals aandelen, obligaties en opties vallen hier niet onder.

In de rol van Adviseur Maatwerk mag je voor de cliënt passende beleggingsoplossingen adviseren. Dit kunnen standaardoplossingen zijn, geïnitieerd door een of meer gekwalificeerde derde(n), maar ook voor de cliënt passende oplossingen. Hier vallen dus ook individuele titels zoals aandelen, obligaties en opties onder.

Kennis- en vaardighedenmodules ESMA

Voor elk DSI-register dienen beleggingsprofessionals drie opleidingen af te ronden: Kennisgedeelte, Vaardigheden en Integriteit. NIBE-SVV biedt de kennis- en vaardighedenmodules aan. Voor de door DSI geaccrediteerde losse examens kan men eveneens bij NIBE-SVV terecht. De vaardighedenmodules Retail voldoen ook voor Institutioneel.

Waarom een ESMA-opleiding of -examen van NIBE-SVV?

Al onze ESMA-opleidingen bereiden je optimaal voor op de in samenwerking met DSI ontwikkelde ESMA-examens. Daarmee voldoe je aan de eisen van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) binnen de Nederlandse uitvoering van het ESMA-beleid.

Na afronding van je opleiding sluiten onze Permanent Vakbekwaam-programma’s naadloos aan op de verplichting voor DSI-gecertificeerden om jaarlijks het Permanent Vakbekwaam-programma te volgen.

Permanent Vakbekwaam ESMA 

DSI-certificering staat voor vakbekwaam zijn én blijven. Dat betekent dat je als gecertificeerde beleggingsprofessional periodiek aantoont dat je up-to-date bent. Als DSI-gecertificeerde beleggingsprofessional dien je daarom sinds 2020 jaarlijks een programma te doorlopen om je vakbekwaamheid up-to-date te houden: het Permanent Vakbekwaam-programma. Ook voor dit programma ben je bij NIBE-SVV aan het juiste adres.

Vragen over onze ESMA-opleidingen en -examens?

Heb je nog vragen over de ESMA-opleidingen en -examens van NIBE-SVV of wil je graag persoonlijk advies? Dan helpen wij je graag. Neem contact met ons op via 035 – 2 061 727 of vul ons contactformulier in.