ESMA Kennis Adviseren Beleggen Standaard - Retail

Officieel erkend

De opleiding ESMA Kennis Adviseren Beleggen Standaard - Retail bereidt je voor op de in samenwerking met DSI ontwikkelde ESMA-examens. Daarmee voldoe je aan de eisen van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) binnen de Nederlandse uitvoering van het ESMA-beleid.

Jouw loopbaan

Deze opleiding is bedoeld voor iedereen die klanten adviseert over standaard beleggingsproducten. Als je bijvoorbeeld financieel adviseur, beleggingsadviseur of vermogensbeheerder bent, is deze opleiding geschikt voor jou.

Om steeds van de laatste ontwikkelingen op de hoogte te blijven en je registratie in het DSI-register te behouden raden we je aan het programma ESMA Retail Adviseren Standaard Permanent Vakbekwaam jaarlijks te herhalen.

Doel en opzet

Om klanten te mogen adviseren omtrent beleggingsproducten dien je te voldoen aan de ESMA-richtsnoeren. Deze opleiding richt zich op de daarvoor benodigde vakkennis. Zo wordt er stilgestaan bij je bekendheid met de producten, risico’s en markt. De opleiding is praktijkgericht, toegankelijk en bereidt je voor op het examen.

Vooropleiding

Je hoeft niet aan bepaalde vooropleidingseisen te voldoen. Kennis van beleggen en beleggingsproducten wordt wel aangeraden. De opleiding wordt verzorgd op HBO-niveau.

Studiebelasting en duur

Als je de lesstof doorneemt, eventuele bijeenkomsten volgt en de opdrachten maakt, dan kom je uit op een studiebelasting van ongeveer 20 uur uur.

Studiemateriaal

Je maakt gebruik van de meest actuele literatuur en beschikt over een moderne online leeromgeving. Deze online leeromgeving bevat alle informatie die je voor de studie nodig hebt.

Optionele syllabus

Bij een e-learningvariant ontvang je een digitale syllabus. Een papieren versie van de syllabus kun je optioneel bijbestellen in het inschrijfproces.

Klassikaal, e-learning en virtual classroom

Je kunt dit programma op 2 manieren volgen, namelijk:

• Klassikaal, op locatie of online. Je volgt je vakken in kleine groepen. Mochten er onvoldoende aanmeldingen zijn voor jouw voorkeurslocatie, dan bieden we een alternatieve locatie aan. Zo zorgen we altijd dat je voldoende medestudenten hebt om van elkaar te leren.
• E-learning: je bepaalt zelf waar en wanneer je leert en je doorloopt zelfstandig je opleiding. Online kun je vragen stellen aan medestudenten en je docent en kun je op elkaars antwoorden reageren. Zo leer je zelfstandig en ook van elkaar.

Studieprogramma

De volgende onderwerpen komen aan de orde:

• Belangrijkste kenmerken, risico's, fiscale gevolgen van beleggingsproducten
• Kosten van transacties in een beleggingsproduct, beleggingsdiensten of nevendiensten
• MiFID-geschiktheidseisen
• Invloeden op waarde en de prijsstelling van beleggingsproducten
• Kennis van verschillen tussen eerder behaalde resultaten en scenario’s en prognoses
• Marktmisbruik en de bestrijding van witwassen
• Waarderingsmethoden
• Vermogensbeheer

Examen en diploma

Je rondt de opleiding af met een digitaal examen. Indien je voor dit examen een voldoende haalt, ontvang je het door DSI erkende diploma ‘ESMA Kennisexamen Adviseren Beleggen Standaard - Retail’ van NIBE‑SVV. Met dit diploma voldoe je aan een van de eisen om opgenomen te worden in het DSI-register.

Ben je ingeschreven in het DSI-register? Dan moet je voldoen aan de DSI-eisen van Permanente Educatie door het volgen van het jaarlijkse Permanent Vakbekwaamprogramma.