ESMA Vaardigheden Adviseren Beleggen - Retail

Officieel erkend

De opleiding ESMA Vaardigheden Adviseren Beleggen - Retail bereidt je voor op de in samenwerking met DSI ontwikkelde ESMA-examens. Daarmee voldoe je aan de eisen van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) binnen de Nederlandse uitvoering van het ESMA-beleid.

Jouw loopbaan

Deze opleiding is bedoeld voor iedereen die klanten adviseert over alle beleggingsproducten. Als je bijvoorbeeld beleggingsadviseur, vermogensbeheerder of private banker bent, is deze opleiding geschikt voor jou.

Om steeds van de laatste ontwikkelingen op de hoogte te blijven en je registratie in het DSI-register te behouden raden we je aan het programma ESMA Retail Adviseren Maatwerk Permanent Vakbekwaam jaarlijks te herhalen.

Doel en opzet

Om klanten te mogen adviseren omtrent beleggingsproducten dien je te voldoen aan de ESMA-richtsnoeren. Deze opleiding richt zich op de daarvoor benodigde vaardigheden. Zo toon je aan een goede inschatting te kunnen maken van de situatie van je klant en op basis hiervan kun je aandelen, obligaties, opties of een standaardproduct aanraden onder de geldende voorwaarden. De opleiding is praktijkgericht, toegankelijk en bereidt je voor op het examen.

Vooropleiding

Je hoeft niet aan bepaalde vooropleidingseisen te voldoen. Kennis van beleggen en beleggingsproducten wordt wel aangeraden. De opleiding wordt verzorgd op HBO-niveau.

Studiebelasting en duur

Gemiddeld duurt het programma 1 maand. Het doornemen van de leerstof en het maken van de diverse opdrachten betekenen een studiebelasting van ongeveer 5 uur per bijeenkomst.

Studiemateriaal

Je maakt gebruik van de meest actuele literatuur en beschikt over een moderne online leeromgeving. Deze online leeromgeving bevat alle informatie die je voor de studie nodig hebt.

Klassikaal, e-learning en virtual classroom

Je kunt dit programma op 2 manieren volgen, namelijk:

• Klassikaal, op locatie of online. Je volgt je vakken in kleine groepen. Mochten er onvoldoende aanmeldingen zijn voor jouw voorkeurslocatie, dan bieden we een alternatieve locatie aan. Zo zorgen we altijd dat je voldoende medestudenten hebt om van elkaar te leren.
• E-learning: je bepaalt zelf waar en wanneer je leert en je doorloopt zelfstandig je opleiding. Online kun je vragen stellen aan medestudenten en je docent en kun je op elkaars antwoorden reageren. Zo leer je zelfstandig en ook van elkaar.

Studieprogramma

De volgende onderwerpen komen aan de orde:

• Helder communiceren
• Luistervaardigheden
• Empathisch vermogen
• Analyseren
• Oordeelsvorming
• Klantgerichtheid
• Overtuigingskracht
• Assertiviteit

Examen en diploma

Je rondt de opleiding af met een digitaal examen. Indien je voor dit examen een voldoende haalt, ontvang je het door DSI erkende diploma ‘ESMA Vaardighedenexamen Adviseren Beleggen - Retail’ van NIBE-SVV. Met dit diploma voldoe je aan een van de eisen om opgenomen te worden in het DSI-register.

Ben je ingeschreven in het DSI-register? Dan moet je voldoen aan de DSI-eisen van Permanente Educatie door het volgen van het jaarlijkse Permanent Vakbekwaamprogramma.