ESMA/MiFID examens

NIBE-SVV heeft een compleet overzicht aan ESMA-opleidingen en ESMA-examens voor deskundigen, werkzaam in de financiële dienstverlening. Wanneer u voldoet aan de door DSI gestelde eisen op het gebied van deskundigheid, integriteit en werkervaring, komt u in aanmerking voor registratie in het openbare DSI-register.

Opleiding- en examenaanbod voor DSI-registers

Een DSI-registratie biedt vele voordelen voor uw cliënt én u, de financiële professional. Zo bent u vindbaar in het openbare DSI-register. Hiermee toont u aan te voldoen aan de wettelijke normen en gedragscode rond financieel advies én dat uw integriteit en expertise DSI-waardig zijn beoordeeld. Een gezonde basis voor vertrouwen.

NIBE-SVV biedt DSI-geaccrediteerde examens op HBO-werk- en -denkniveau, waarbij ingegaan wordt op professionele verantwoordelijkheid, ethische en integriteitsdilemma’s en voor uw functie relevante aspecten.
 
ESMA-opleidingen en -examens conform ESMA-eisen sinds 3 januari 2018

Voor het zelfstandig informeren en adviseren over beleggingen gelden sinds 3 januari 2018 nieuwe vakbekwaamheidseisen. Deze heeft ESMA vanuit MiFID II geformuleerd. Om aan de eisen te kunnen voldoen heeft NIBE-SVV samen met DSI nieuwe opleidingen en examens ontwikkeld. De AFM ondersteunt dit aanbod.
 
De ESMA-Richtsnoeren (afgeleid van de MiFID II wetgeving) vereisen op het gebied van vakbekwaamheid een duidelijk onderscheid tussen professionals die adviseren en informeren over beleggen. Daarom heeft DSI 5 nieuwe, meer overzichtelijke registers geïntroduceerd:

1. DSI Informeren Beleggen Retail (ESMA)
2. DSI Adviseren Beleggen Standaard Retail (ESMA)
3. DSI Adviseren Beleggen Maatwerk Retail (ESMA)
4. DSI Informeren Beleggen Institutioneel (ESMA)
5. DSI Adviseren Beleggen Institutioneel (ESMA)

 
Ongewijzigd gebleven zijn de registers DSI Compliance Professional, DSI Effectenhandelaar en DSI Beleggingsanalist. De dienstverleners die in deze registers zijn opgenomen hebben geen contact met klanten en hoeven daarom niet aan de nieuwe vakbekwaamheidseisen te voldoen.

Soort werkzaamheden bepalend

Nog niet geregistreerd? Dan hangt het van uw werkzaamheden af welk DSI-register van toepassing is. Geeft u geen advies, maar verstrekt u wel facts & figures, dan bent u informatieverstrekker. Als informatieverstrekker maakt u nooit de koppeling tussen de klant en het beleggingsproduct.

U kunt ook Adviseur Maatwerk zijn. In die rol mag u voor de cliënt passende beleggingsoplossingen adviseren. Dit kunnen standaardoplossingen zijn, geïnitieerd door een of meer gekwalificeerde derde, maar ook voor de cliënt passende oplossingen. Hier vallen dus ook individuele titels, zoals aandelen, obligaties en opties, onder.

Adviseur Standaard is de derde mogelijkheid. In dat geval mag u alleen een voor de cliënt passende beleggingsoplossing adviseren die geïnitieerd is door een of meer gekwalificeerde derde(n). Elke afwijking van deze beleggingsoplossing valt buiten de reikwijdte van uw bevoegdheid. Adviezen over individuele titels vallen hier niet onder.

Dit is een strikte uitwerking van de richtsnoeren zoals DSI deze geeft. Het is aan de werkgever hoe informeren/standaard en maatwerk uitgewerkt wordt binnen de eigen organisatie: het is een open norm.

Kennis- en vaardighedenmodules DSI/ESMA

1. REGISTER DSI/ESMA Informeren (retail)

• Totaalpakket (kennis+vaardigheden): Opleiding ESMA Informeren
• Los kennisgedeelte: Opleiding ESMA Informeren Kennis
• Los vaardighedengedeelte: Opleiding ESMA Informeren Vaardigheden

2. REGISTER DSI/ESMA Adviseren Standaard (retail)

• Totaalpakket (kennis+vaardigheden): Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Standaard
• Los kennisgedeelte: Opleiding ESMA Adviseren Beleggen ­Standaard Kennis
• Los vaardighedengedeelte: Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Standaard Vaardigheden

3. REGISTER DSI/ESMA Adviseren Maatwerk (retail)

• Totaalpakket (kennis+vaardigheden): Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Maatwerk
• Los kennisgedeelte: Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Maatwerk Kennis
• Los vaardighedengedeelte: Opleiding ESMA Adviseren Beleggen Maatwerk Vaardigheden

 
Voor losse examens kan men eveneens bij NIBE-SVV terecht. De vaardighedenmodules retail voldoen ook voor institutioneel.

Demo vragen ESMA examens 

Om u een beeld te geven van het type vragen dat u kunt verwachten op het examen vindt u hier een aantal representatieve demo vragen.

Volledig naar uw wens

De examens van NIBE-SVV worden aangeboden op diverse onderwijsniveaus; het aanbod varieert van MBO- en HBO- tot Masterniveau. NIBE-SVV  biedt ook voor examens een maatwerktraject conform uw wensen. Ook biedt NIBE-SVV de mogelijkheid examens inhouse te laten toetsen. Uw medewerkers kunnen de examens dan gewoon bij u op kantoor afleggen.

Wilt u meer weten over de mogelijkheden? Neem dan contact op met onze ervaren accountmanagers via 035 - 7 506 155.

Bekijk hier het examenreglement.