Opleiding DSI Integriteitsmodule Effectenspecialist

Onafhankelijk, eerlijk en oprecht


Niveau

Vakopleidingen

Studiebelasting

40 uur per maand

Vakgebied Opleidingsvariant

E-learning

Vanaf prijs

Algemeen

De DSI Integriteitsmodule heeft tot doel professionals die werkzaam zijn in de wereld van beleggingen extra bewust te maken van de bijzondere positie die zij ten opzichte van hun cliënten innemen. De cliënt vertrouwt er – terecht – op dat zijn financiële beleggingen op een eerlijke en oprechte wijze door een onafhankelijk deskundige worden afgehandeld. Deze DSI Integriteitsmodule Effectenspecialist is door DSI verplicht gesteld, wanneer u voor een registratie als beleggingsadviseur in het DSI-register in aanmerking wilt komen. In dit unieke programma van NIBE-SVV leert u via e-Learning op efficiënte en praktijkgerichte wijze over wetgeving, regelgeving en integriteitsvraagstukken van de effectenbranche.

Doelgroep

Deze module is speciaal ontwikkeld voor iedereen die als beleggingsadviseur in het DSI-register wil worden opgenomen, zoals: effectenhandelaren, beleggingsadviseurs, vermogensbeheerders, beleggingsanalisten, (aankomend) medewerkers juridische zaken van effectenkredietinstellingen en compliance officers.

Doel en opzet

Door het volgen van deze module wordt u zich bewust van het belang dat cliënten hechten aan een effectenspecialist die onafhankelijk, eerlijk en oprecht handelt. U krijgt basiskennis over de doelstellingen en uitvoering van de belangrijkste wet- en regelgeving in de effectenbranche. Centraal staan het invullen van integriteit als professionele verantwoordelijkheid en omgaan met ethische en integriteitsdilemma’s in uw dagelijkse praktijk. Deze module kan volledig op basis van zelfstudie gevolgd worden.

Voorbereiding en studiebelasting

Het volgen van de bijeenkomsten, het doornemen van de leerstof en het maken van de diverse opdrach-ten betekenen een studie¬belasting van ongeveer 40 uur.

Vooropleiding

Het uitgangspunt voor deze opleiding is dat u beschikt over een HBO-werk- en -denkniveau en dat u enige kennis van en inzicht in de effectenbranche heeft.

Studiemateriaal

NIBE-SVV is dé financiële opleider voor het bank-, verzekerings- en effectenbedrijf en de standaard in de markt. Hiermee bent u verzekerd van veruit de hoogste kwaliteit. NIBE-SVV is immers al jaren de opleider voor de financiële dienstverlening in Nederland. NIBE-SVV maakt gebruik van de meest actuele literatuur en beschikt over een moderne online leeromgeving. Deze online leeromgeving bevat alle informatie die u voor de opleiding nodig heeft.

De theorie wordt in deze opleiding behandeld door middel van een overzichtelijk digitaal tekstboek.

Aanvullende opmerking(en)

Wanneer u zich voor deze opleiding inschrijft, kunt u in stap 2 van het online inschrijfproces kiezen of u het bijbehorende papieren boek tegen meerprijs wilt bijbestellen.

Studieprogramma

Studieprogramma

In dit e-Learningprogramma komen de volgende thema’s en onderwerpen aan de orde:

Ethiek als professionele vaardigheid en verantwoordelijkheid

  • Integriteit als professionele verantwoordelijkheid van de effectenspecialist
  • Integriteit en regels en codes
  • Gevolgen van overtreding van wet- en regelgeving

Wet en regelgeving effectenspecialist

  • Functioneel toezichtsmodel en taken en bevoegdheden van de financiële toezichthouders Autoriteit Financiële Markten (AFM) en de Nederlandsche Bank
  • Doel en systematiek van de Wet op het financieel toezicht (Wft)
  • Doel en systematiek van de Wwft (voorheen Wet 
Mot en WID)
  • NYSE-Euronext Amsterdam
  • Structuur en taken van NYSE-Euronext Amsterdam
  • Verhouding NYSE-Euronext Amsterdam en toegelaten instellingen
  • Belangrijkste handelsreglementen van NYSE-Euronext Amsterdam
  • Verhouding NYSE-Euronext Amsterdam en AFM
  • Gedragsregels van NYSE-Euronext Amsterdam en AFM

Compliance

  • Visies op afbakening van het taakgebied compliance
  • Taken, bevoegdheden en werkzaamheden van de compliance officer
  • Complianceregelingen: doel en systematiek Chinese Walls, Regeling koersgevoelige informatie, Richtlijn insiderregeling en Reglement gebruik voorwetenschap

DSI

  • Doelgroepen van het DSI, geregistreerden en deelnemers
  • Doelstelling en structuur van het DSI
  • DSI-commissies
  • Gedragscode van het DSI

Ethiek en integriteit in de praktijk

  • Belangrijkste basiswaarden in het effectenverkeer
  • Praktijkvoorbeelden van integriteitsvraagstukken
  • Richtlijnen op basis van uitspraken van de Klachtencommissie Financiële Dienstverlening (Kifid)
  • Strategieën voor omgaan met integriteitsvraagstukken

Examen en diploma

De opleiding wordt afgerond met een digitaal examen dat wordt afgenomen in een toetscentrum. Indien u dit examen met een voldoende afsluit, ontvangt u het diploma ‘DSI Integriteitsmodule Effectenspecialist’ van NIBE-SVV. Dit waardevolle diploma heeft u nodig voor registratie in het DSI-register.

Lesplanning

Opleidingsvarianten

U kunt deze opleiding volgen in de e-Learningvariant. Bij deze variant volgt u geen klassikale bijeenkomsten. Het digitale examen zit bij de opleiding inbegrepen. De examenkosten staan separaat vermeld in het kostenoverzicht. U bent vrij in het kiezen van een eigen examendatum.

DSI Integriteitsmodule Effectenspecialist (e-learning inclusief examenrecht )

Startmaand Variant Dag Locatie
Augustus 2017 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
September 2017 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
Oktober 2017 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
November 2017 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
December 2017 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
Januari 2018 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
Februari 2018 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
Maart 2018 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
April 2018 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
Mei 2018 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
Juni 2018 E-learning N.v.t. E-learning
Startmaand Variant Dag Locatie
Juli 2018 E-learning N.v.t. E-learning

Voor vragen over deze opleiding kunt u 035 200 4627 bellen. Deze opleiding op maat maken voor uw organisatie of op uw eigen locatie laten verzorgen? Bel 035 750 61 57.

Kostenspecificatie

Kosten

E-Learning € 190,00
Examenkosten € 136,00
Totaalprijs (exclusief BTW) € 326,00

Kosten

E-Learning: € 190,-
Examenkosten: € 136,-
Optioneel: print syllabus € 49,-

Factuurmoment klassikale opleiding: facturatie vindt plaats drie weken voor aanvang van de eerste bijeenkomst.

Locatie- en arrangementskosten*

NIBE-SVV regelt voor u een arrangement bestaande uit onbeperkt koffie, thee en ijswater. In het dagarrangement is ook een uitgebreide lunch ­inbegrepen. De arrangementskosten bedragen € 25,- (excl. btw) per dag of € 5,50 (excl. btw) per avond. Staat er een verwijzing naar locatie- en arrangementskosten? Dan brengen wij naast arrangementskosten ook locatiekosten in rekening. De locatiekosten bedragen € 29,50 (excl. btw) per dag of € 10,-(excl. btw) per avond.

Reprorechten en hand-outs*

Voor opleidingen van onze businesspartners worden er kosten voor reprorechten en hand-outs in rekening gebracht. Het betreft hier een eenmalig bedrag van € 15,- (excl. btw).

Vrijstellingen en btw

Wij combineren topkwaliteit met maximale flexibiliteit en aantrekkelijke tarieven. Alle genoemde prijzen zijn in principe exclusief btw. De opleidingen en trainingen verzorgd door NIBE-SVV kunnen wij u vrijgesteld van btw aanbieden. Dit geldt ook voor alle wettelijk erkende opleidingen op MBO-niveau 2, 3, 4, de volledige HBO Bachelor­opleidingen en de volledige Masteropleidingen. Voor de niet-wettelijk erkende opleidingen en trainingen van onze businesspartners brengen wij 21% btw in rekening.

Voor organisaties die geen btw kunnen terugvorderen, is vrijstelling van btw mogelijk. In dat geval komt er 10% opslag bovenop de exclusief-btw-prijs. Dit betekent een groot voordeel op de prijs inclusief btw en is een absolute aanrader. Betaalt u uw opleiding of training van onze businesspartner zelf? Dan geldt er geen opslag van 10%.

Op de kosten voor studiemateriaal, hand-outs, syllabi, reprorechten en arrangementskosten brengen wij altijd 6% btw in rekening. De 6% btw op arrangementskosten is niet aftrekbaar.

Losse examens zijn vrijgesteld van btw indien u bij uw inschrijving aangeeft bij welke CRKBO-geregistreerde instelling u de btw-vrijgestelde opleiding heeft gevolgd.

Wanneer u geen vooropleiding heeft gevolgd, is het examen belast met 21% btw. Dit geldt niet voor de DSI-examens, deze zijn altijd belast met 21% btw. De hoogte van de btw is onder voorbehoud van eventuele wetswijzigingen.

*Deze kosten worden niet in rekening gebracht bij e-learning opleidingen.

Beoordelingen

Vraag onze nieuwe studiegids aan

Het complete aanbod voor ambitieuze financieel dienstverleners ligt weer voor u klaar.

Benieuwd naar ons volledige aanbod? Vraag dan snel onze nieuwe studiegids aan:
 

Studiegids aanvragen

Heeft u vragen?

Onze opleidingsadviseurs
zijn nu telefonisch bereikbaar.

035-7 506 155

Op werkdagen van 08.00 tot 18.00 uur, m.u.v. vrijdag tot 17.00 uur

Onze website maakt gebruik van cookies.