Deze workshop gaat in op de gevolgen die MiFID heeft voor beleggingsadviseurs.
Voor wie
- beleggingsadviseurs, private bankers en vermogensbeheerders die orders van retail klanten ontvangen, uitvoeren, doorgeven en/of adviseren en vermogens beheren (het gaat hier om de het adviseren van de niet-professionele beleggers)
Wat leert u?
U leert:
- aan welke gedragsregels u moet voldoen in uw dienstverlening volgens MiFID
- in welke situatie de bestexecution-regel van toepassing is
- het nieuwe “Ken-uw-klant” regiem bij execution only, advies en vermogensbeheer
- welke regels van toepassing zijn bij informatieverstrekking aan uw cliënten
Vooropleiding
hbo-niveau
Studiebelasting
4 uur
Materiaal
Memo MiFID en hand-outs van de presentaties
Opzet en inhoud
Deze mondelinge dagcursus bestaat uit een dagdeel. Voorafgaand aan de workshop bestudeert u het Memo MiFID.
Het maximaal aantal deelnemers bedraagt 20 personen.
Deze workshop wordt gegeven door een ervaren NIBE-SVV-docent.
U kunt deze workshop incompany volgen. Wilt u meer informatie? Neem dan contact op met onze afdeling Incompany op incompany@nibesvv.nl.
|